39 ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳು, ಏಳು ಸರಕು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳ ನೋಂದಣಿ ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿದ ಸೆಬಿ

ಮುಂಬೈ, ಆಗಸ್ಟ್‌ 30: ಬಂಡವಾಳ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸೆಬಿ ಶುಕ್ರವಾರ 39 ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳು ಮತ್ತು ಏಳು ಸರಕು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳ ನೋಂದಣಿ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸಲು ವಿಫಲವಾದ ನಂತರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿದೆ. ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ, ಸೆಬಿ 22 ಠೇವಣಿ ಭಾಗವಹಿಸುವವರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿದೆ. ಅವರು ಇನ್ನು ಮುಂದೆ ಯಾವುದೇ ಠೇವಣಿಯೊಂದಿಗೆ ಸಂಬಂಧ ಹೊಂದಿರುವುದಿಲ್ಲ ಎಂದಿದೆ.

ಈ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲು ಮುಖ್ಯ ಕಾರಣವೆಂದರೆ ಅವರು ಡಿಪಾಸಿಟರಿಯ ಸಕ್ರಿಯ ಪಾಲ್ಗೊಳ್ಳುವ ಅಥವಾ ಮಾನ್ಯತೆ ಪಡೆದ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್‌ಚೇಂಜ್‌ನ ಸದಸ್ಯರಾಗದೆ ತಮ್ಮ ಸೆಬಿ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವುದನ್ನು ತಡೆಯುವುದು, ಇದರಿಂದಾಗಿ ಅರಿವಿಲ್ಲದ ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುತ್ತದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಮೂರು ಪ್ರತ್ಯೇಕ ಆದೇಶಗಳಲ್ಲಿ ತಿಳಿಸಿದೆ.

ತಮ್ಮ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿದರೂ, ಈ ಘಟಕಗಳು ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳು, ಸರಕು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ಅಥವಾ ಠೇವಣಿದಾರರಾಗಿ ಅವರು ತೆಗೆದುಕೊಂಡ ಅಥವಾ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಲು ವಿಫಲವಾದ ಯಾವುದೇ ಕ್ರಮಗಳಿಗೆ ಜವಾಬ್ದಾರರಾಗಿರುತ್ತಾರೆ. ಸೆಬಿಗೆ ಪಾವತಿಸಬೇಕಾದ ಯಾವುದೇ ಬಾಕಿ ಶುಲ್ಕಗಳು, ಬಾಕಿಗಳು ಮತ್ತು ಬಡ್ಡಿಯನ್ನು ಪಾವತಿಸಲು ಸಹ ಅವರು ಜವಾಬ್ದಾರರಾಗಿರುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಹೇಳಿದೆ.

39 ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳು ಮತ್ತು ಏಳು ಸರಕು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳಿಗೆ ಕೆಲವು ಷರತ್ತುಗಳಿಗೆ ಒಳಪಟ್ಟು ನೋಂದಣಿಗಳನ್ನು ನೀಡಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ತನ್ನ ಆದೇಶಗಳಲ್ಲಿ ಹೇಳಿದೆ. ಈ ಘಟಕಗಳು ಇನ್ನು ಮುಂದೆ ಯಾವುದೇ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ನ ಸದಸ್ಯರಲ್ಲ ಎಂದು ಪರಿಗಣಿಸಿ, ಈ ಘಟಕಗಳು ಬ್ರೋಕರ್ ರೆಗ್ಯುಲೇಶನ್ಸ್ 1992 ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ಹೊಂದಲು ಅಗತ್ಯವಿರುವ ಷರತ್ತುಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸುವುದಿಲ್ಲ ಎಂದು ಸೆಬಿ ತಿಳಿಸಿದೆ, ಇದು ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಗಳು ಮಾನ್ಯತೆ ಪಡೆದ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ಗಳ ಸದಸ್ಯರಾಗಿರಬೇಕು ಎಂದು ಷರತ್ತು ವಿಧಿಸುತ್ತದೆ.

ಈ ಘಟಕಗಳನ್ನು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್‌ಗಳಿಂದ ಸದಸ್ಯರಾಗಿ ಹೊರಹಾಕಲಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಈ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಅವರಿಗೆ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ತಿಳಿಸಿದೆ. "ನೋಟಿಸ್‌ಗಳು ಇನ್ನು ಮುಂದೆ ಯಾವುದೇ ಮಾನ್ಯತೆ ಪಡೆದ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್‌ಚೇಂಜ್‌ನ ಸದಸ್ಯತ್ವವನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲದ ಕಾರಣ, ಅವರು ಇನ್ನು ಮುಂದೆ ನಿಗದಿಪಡಿಸಿದ ಷರತ್ತುಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸುವುದಿಲ್ಲ. ಬ್ರೋಕರ್ ನಿಯಮಗಳು, 1992 ರ ಮೂಲಕ ನೋಟಿಸ್‌ಗಳಿಗೆ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರವನ್ನು ನೀಡಲಾಗಿದೆ" ಎಂದು ಸೆಬಿ ಹೇಳಿದೆ.

ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳ ನಿಯಮಾವಳಿಗಳು, 2008 ರಲ್ಲಿ ವಿವರಿಸಿದ ಸರಿಯಾದ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸಿದ ನಂತರ, ಸೆಬಿ ಈ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಮಾಣಪತ್ರಗಳನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಿದೆ. 22 ಠೇವಣಿದಾರರ ಮೇಲೆ, ಠೇವಣಿದಾರರು ಈ ಘಟಕಗಳೊಂದಿಗಿನ ತಮ್ಮ ಒಪ್ಪಂದಗಳನ್ನು ಕೊನೆಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ನಿಯಂತ್ರಕರಿಗೆ ತಿಳಿಸಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು ಇದನ್ನು ಅವರಿಗೆ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಸೆಬಿ ಹೇಳಿದೆ.

ಈ ಘಟಕಗಳು ಇನ್ನು ಮುಂದೆ ಯಾವುದೇ ಡಿಪಾಸಿಟರಿಗಳಲ್ಲಿ ಭಾಗವಹಿಸುವುದಿಲ್ಲ ಮತ್ತು ಡಿಪಿ ನಿಯಮಗಳು, 2018 ರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನೋಂದಣಿ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸುವುದಿಲ್ಲ. ಅದರಂತೆ, ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳ ನಿಯಮಾವಳಿಗಳು, 2008 ರಲ್ಲಿ ವಿವರಿಸಿದ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಅನುಸರಿಸಿದ ನಂತರ ಅವರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ.

ಅಲ್ಲದೆ, ಈ ಎಲ್ಲಾ ಘಟಕಗಳು "ಸಂಬಂಧಿತ ನಿಯಮಗಳ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ನಿರ್ವಹಿಸಬೇಕಾದ ದಾಖಲೆಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ದಾಖಲೆಗಳ ನಿರ್ವಹಣೆ ಮತ್ತು ಸಂರಕ್ಷಣೆಗಾಗಿ ವ್ಯವಸ್ಥೆ ಮಾಡುವುದು, ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಕುಂದುಕೊರತೆಗಳ ಪರಿಹಾರ, ದಾಖಲೆಗಳು, ನಿಧಿಗಳು ಅಥವಾ ತನ್ನ ಗ್ರಾಹಕರ ಭದ್ರತೆಗಳ ವರ್ಗಾವಣೆ, ಅದರ ಕ್ಲೈಂಟ್‌ಗಳಿಗೆ ಸೇವೆ ಮತ್ತು ಯಾವುದಾದರೂ ಇದ್ದರೆ ಡೀಫಾಲ್ಟ್‌ಗಳು ಅಥವಾ ಬಾಕಿ ಇರುವ ಕ್ರಿಯೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ ಅಗತ್ಯ ಕ್ರಮಗಳ ನಿರಂತರತೆಯನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು" ಎಂದು ಸೆಬಿ ಹೇಳಿದೆ.

ಬೆಜೆಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳು, ರಿಫ್ಲೆಕ್ಷನ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್‌ಮೆಂಟ್‌ಗಳು, ಸಂಪೂರ್ಣ ಪೋರ್ಟ್‌ಫೋಲಿಯೊ, ವಿನೀತ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್, ಕ್ವಾಂಟಮ್ ಗ್ಲೋಬಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್, ವೆಲಿಂಡಿಯಾ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್, ವ್ರೈಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್, ಕ್ರೆಡೆನ್ಶಿಯಲ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳು, ಆನ್ಯಾ ಕಮೋಡಿಟೀಸ್, ಅಂಬರ್ ಸೋಲ್ಯೂಷನ್ಸ್, ಅಂಬರ್ ಸೋಲ್ಯೂಷನ್ಸ್, ಎಂಬರ್ ಸೊಲ್ಯೂಷನ್ಸ್, ಎಂಬರ್ ಸೊಲ್ಯೂಷನ್ಸ್, ಎಂಬರ್ ಸೊಲ್ಯೂಷನ್ಸ್, ರಿಫ್ಲೆಕ್ಷನ್ ಇನ್‌ವೆಸ್ಟ್‌ಮೆಂಟ್‌ಗಳು, ಗೋಯೆಂಕಾ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಸ್, ಡೆಸ್ಟಿನಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಸೇರಿದಂತೆ 39 ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ.

ನೋಂದಣಿ ರದ್ದುಗೊಂಡಿರುವ ಏಳು ಸರಕು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳೆಂದರೆ - ವೆಲ್ತ್ ಮಂತ್ರ ಸರಕುಗಳು, ಸಂಪೂರ್ಣ ಕಾಮೊಡಿಟೀಸ್, ಚೈತನ್ಯ ಸರಕುಗಳು, BVK ಪಲ್ಸಸ್ ಆನ್‌ಲೈನ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಕಂಪನಿ, ಇನ್ಫೋನಿಕ್ ಇಂಡಿಯಾ ಫೈನಾನ್ಶಿಯಲ್ ಸರ್ವಿಸಸ್, ಫೈನಾನ್ಶಿಯಲ್ ಲೀಡರ್ಸ್ ಕಮೊಡಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ವೆಲ್ಲಿಂಡಿಯಾ ಕಮೊಡಿಟೀಸ್ ಇಂಟಿಗ್ರೇಟೆಡ್ ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕಿಂಗ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಸ್, ಮೂಂಗಿಪಾ ಅಟ್ಲಾನ್‌ಮೆಂಟ್‌ಗಳು ಶೇರ್ ಶೋಪಿ, ವೆಲ್ತ್ ಮಂತ್ರ, ಪಂಜಾಬ್ ಮತ್ತು ಮಹಾರಾಷ್ಟ್ರ ಕೋ-ಆಪರೇಟಿವ್ ಬ್ಯಾಂಕ್, ಮ್ಯಾಕ್ಸ್ ಪ್ಲಾನ್‌ವೆಲ್ತ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್, ಬ್ರೈಟ್ ಷೇರುಗಳು ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ 22 ಘಟಕಗಳಲ್ಲಿ ಠೇವಣಿ ಭಾಗವಹಿಸುವವರ ನೋಂದಣಿಯನ್ನು ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲಾಗಿದೆ.